（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东方证券承销保荐有限公司（以下简称 东方证券承销保荐 ）存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。违反了相

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，违反了相关规定。按照

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中航证券存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。违反了多项规定，中国证监

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现中原证券存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；在个别公司债券项目中，对

（10月18日，中国证监会发文称，经查，发现银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工

（10月18日，中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。据悉，为落实中央金融监管工作会议 长牙带刺、有棱有角 要求，持续强化对证券公司投行业

（10月18日，中国证监会发文指出，日前，中国人民银行创设了证券、基金、保险公司互换便利（SFISF），为保障工具操作顺利开展，中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安